编者按

在金道所的职能版图里，规范与风险管理委员会（我们都爱叫它“规范委”）就像一位深藏不露的武林高手——名号听着有点严肃，实则是业务脉络上的“平衡木”，帮我们在复杂多变的法律江湖里稳稳当当地走过了这么多年。恰逢金道所成立二十周年之际，这枚藏在业务背后的“定海神针”终于要走到台前，讲讲这些年在规范与发展之路上，如何走出了一套“动态平衡术”。

一

规范委始终秉持“双轮驱动”理念：规范是律所发展的“稳定器”，发展是规范落地的“推进器”。这就像驾车行驶，刹车系统（规范）与油门踏板（发展）必须协同发力——只踩刹车会停滞不前，只踩油门则会失控翻车。我们在制度设计中深刻理解到，真正的风控不是设置壁垒，而是构建“弹性防护网”，既能抵御风险冲击，又能为业务创新预留“透气孔”。

在激烈的市场竞争中，律师恪守职业道德，规范执业行为至关重要，为此我们制定出台了《律师办理民商事诉讼法律风险防范提示》《律师办理刑事诉讼法律风险防范提示》《律师办理非诉讼法律业务风险防范提示》《服务收费标准》《重大敏感案件承接制度》等文件明确执业边界，防范不同业务类型的执业风险。

但我们深知，过度僵化的制度会限制乃至窒息业务活力。因此在设计中始终秉持“刚柔并济”的智慧：刚性制度守住底线（如利益冲突零容忍原则），柔性机制预留空间（如复杂案件的个性化合规方案）。这种平衡绝非简单折中，而是需要深度吃透行业规范的“硬知识”、精准把握业务场景的“软需求”以及在合规框架下创新解决方案的“巧思维”。

我们打破“风控阻碍业务”的认知误区，将风险控制嵌入业务全流程。金道所通过信息化收案系统将总分所利益冲突检索、重大敏感案件审核等嵌入业务前端，以收案环节为风险切入点，以结案归档为风险复盘点，对案件管理实行全流程风险控制，并不定期在全所范围内根据收结案实际发现的问题，汇总不同主题，发布“风控提示”，降低执业风险，不断优化调整标准化服务合同模板，提升客户信任度，间接助力业务增长。

二

说到具体怎么做，规范委可是下了不少功夫。我们从制度、技术、监督和意识四个维度，构建了一个立体化的管理网络。

为规范执业风险，我们结合行业规定及律所实务经验编制了《律师执业合规手册》，合规手册共十一章，3.7万余字，涵盖律师执业行为规范、律师业务推广行为规范、律师服务收费标准规范、重大敏感案件办理规范、涉黑涉恶案件办理规范、招投标、报价程序规范、入库、战略协议签署规范、案件办理实务规范、对外品牌宣传、违规行为投诉处理规则等内容，并根据行业及律所的要求，对其不断进行修订完善，适时推出最新版本。

信息化手段让风控从“人工筛查”升级为“智能预警”。从案源报备、收结案、招投标支持，鼓励承办律师全面输入案件及客户的信息，并及时更新。每个案件或项目都配了一个“电子身份证”，每一个环节都能在系统里留下痕迹。在总分所利益冲突审查、重大敏感案件提醒、招投标数据支持方面，大大提高了工作效率。

另外，标准的合同模板及文件模板植入信息化系统，实时输出标准文件。律师们需要输入相关信息，系统就能“一键生成”标准文件。这不仅节省了时间，还减少了因手动输入错误而产生的风险。

我们打造“全流程+多层级”监督体系，建立了一套“检查—反馈—整改”的闭环机制。日常会定期抽查收案情况及案卷，发现问题就及时反馈给律师，让他们整改。对于重大敏感案件，我们专门成立了审核委员会，提前介入审查。比如，证券类、债券类法律意见书，实行“承办律师一部门负责人一内审委员会”的三级联审，同时必须经过三位内审委员审核，提出整改意见，承办律师整改落实，复审通过后才能对外出具文件。这一套流程下来，虽然略显麻烦，但风险大大降低。

另外，规范委始终坚持集体参与、集体决策的运行理念——在制度的制定、修改方面充分征求各个委员的意见，集思广益。主任班子成员在疑难问题的处理过程中始终坚持集体讨论集体决策的原则。

我们深知，制度和技术再好，如果律师没有规范意识，所有风控体系都将成为“镜花水月”，难以真正落地生效。所以，我们通过“渗透式”学习让规范意识融入执业习惯，把风控合规学习纳入事务所年度考核，还开展了总分所执业风险管理在线测试，让律师、顾问、律师助理通过场景式的问题选择及答案提示，加深风控点的印象，每年都是100%参与及通过率。通过这些活动，让大家都能意识到，每个人都是“风险管理员”，规范不是别人的事，而是我们每个人的责任。

三

站在二十周年新起点，规范委将从“被动防控”转向“主动引领”，未来通过两大战略升级风控能级。

未来，我们希望在原来系统基础上升级AI自动风险预警系统，通过案例库训练模型，实现案件风险评估自动化。律师可以提前预知风险，做好准备及应对。

未来，可以利用我们的行业背景及高校资源，共建合规研究平台，输出合同模板、服务流程等标准化成果的“金道标准”。我们希望这些标准不仅能为我们律所服务，还能为整个行业提供参考，提升我们的行业影响力。